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進入非法募集有價證券 金鼎證券創辦人夫妻判刑10月
金鼎證券創辦人張平沼。（資料照）
〔記者張文川／台北報導〕金鼎證券創辦人張平沼與妻子陳淑珠，2005年間未經金管會核准，對外募集美國PEM集團旗下GVEC公司發行的有價證券PSB1，共非法募集608萬美元資金，募集期後又銷售美金100萬元；台北地院今依證券交易法「募集有價證券」罪，判張平沼、陳淑珠各10月有期徒刑，皆併科罰金120萬元。可上訴。
張平沼、陳淑珠在募集期間，因銷售狀況不佳，無法達成預定發行目標，陳淑珠又用胞妹名義成立一間紙上公司，由這間公司承購PSB1共945萬美元。
判決指出，張平沼夫婦明知PSB1屬證券交易法所規範的有價證券，若要募集，除了要符合私募程序，也應送主管機關金管會申報生效後才可進行，但卻以紙上公司買入的PSB1作為買賣標的物，向不特定人募集。
北院認定，張平沼、陳淑珠共同犯修正前的證交法「非法募集有價證券罪」，影響投資人權益，各判刑10月，並併科罰金120萬元。
本案共犯房姓、嚴姓被告，也依同樣罪名各判刑5月、併科罰金50萬元。
